Stanowiska Urzędu
Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego dotyczące informacji publikowanych przez fundusze inwestycyjne
(z dnia 14 lutego 2024 r.)
Stanowisko KNF ws. polityki dywidendowej w 2024 roku (plik PDF)
(z dnia 14 grudnia 2023 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie programów poleceń oraz programów partnerskich realizowanych przez firmy inwestycyjne (plik PDF)
(z dnia 11 października 2023 r.)
Stanowisko UKNF dot. prawidłowego wykorzystania w sektorze finansowym rozwiązań w zakresie nawiązywania stosunków gospodarczych bez fizycznej obecności klienta (plik PDF)
(z dnia 29 września 2023 r.)
Stanowisko KNF ws. polityki dywidendowej w 2023 r.(plik PDF)
(z dnia 6 grudnia 2022 r.)
Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego dotyczące AMLRO (plik PDF)
(z dnia 1 grudnia 2022 r.)
Stanowisko UKNF ws. prawidłowego określania ceny w wezwaniu na akcje spółki publicznej (plik PDF)
(z dnia 12 kwietnia 2022 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące oceny emitenta przez firmy inwestycyjne przed rozpoczęciem świadczenia usługi oferowania instrumentów finansowych (plik PDF)
(z dnia 30 marca 2022 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie wybranych zagadnień związanych z wypełnianiem obowiązków z art. 19 rozporządzenia MAR (plik PDF)
(z dnia 18 marca 2022 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące definicji usługi oferowania instrumentów finansowych zawartej w art. 72 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (aktualizacja)(plik PDF)
(z dnia 17 marca 2022 r)
Stanowisko UKNF dotyczące identyfikacji klienta instytucjonalnego i weryfikacji jego tożsamości w sektorze finansowym podlegającym nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego w oparciu o metodę wideoweryfikacji (plik PDF)
(z dnia 3 marca 2022 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie buy-in (plik PDF)
(z dnia 31 stycznia 2022 r.)
Umożliwienie emitentom prowadzenia programów lojalnościowych dla inwestorów (plik PDF)
(z dnia 31 stycznia 2022 r.)
Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie utrwalania kontaktów z klientami firm inwestycyjnych (plik PDF)
(z dnia 23 grudnia 2021 r.)
Stanowisko KNF ws. polityki dywidendowej w 2022 r. (plik PDF)
(z dnia 9 grudnia 2021 r.)
Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie niektórych aspektów dotyczących zarządzania ryzykiem funduszy inwestycyjnych i alternatywnych spółek inwestycyjnych
(z dnia 26 października 2021 r.)
Przewodnik prospektowy dla emitentów
(z dnia 5 października 2021 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące nadzoru wykonywanego przez firmę inwestycyjną nad jej agentem (plik PDF)
(z dnia 11 sierpnia 2021 r.)
Q&A dotyczące ofert publicznych i prospektów
(z dnia 27 lipca 2021 r.)
Q&A dotyczące wykonywania obowiązków w zakresie polityki wynagrodzeń i sprawozdania o wynagrodzeniach
(z dnia 14 czerwca 2021 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące zakresu czynności objętych umową oferowania certyfikatów inwestycyjnych (plik PDF)
(z dnia 6 maja 2021 r.)
Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie zarządzania produktowego (plik PDF)
(z dnia 16 lutego 2021 r.)
Q&A dotyczące wymogów prawnych dla członków zarządu TFI, których powołanie wymaga uzyskania zgody KNF
(z dnia 21 stycznia 2021 r.)
Q&A dotyczące rejestru akcjonariuszy
(z dnia 11.05.2020 r)
Stanowisko UKNF dotyczące oceny ryzyka instytucji obowiązanej (plik PDF)
(z dnia 15 kwietnia 2020 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie wybranych aspektów świadczenia przez firmy inwestycyjne oraz banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 Ustawy usług doradztwa inwestycyjnego (plik PDF)
(z dnia 14 lutego 2020 r.)
Uzupełnienie „Stanowiska UKNF w sprawie przyjmowania i przekazywania „zachęt” w związku ze świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania zleceń (…)”, z dnia 21 grudnia 2018 r. w zakresie wymogów dokumentowania zachęt (plik PDF)
(z dnia 17 września 2019 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie zasad wypełniania przez osoby pełniące obowiązki zarządcze oraz osoby blisko z nimi związane obowiązków notyfikacyjnych wynikających z art. 19 rozporządzenia MAR (plik PDF)
(z dnia 25 lipca 2019 r.)
Komunikat UKNF w sprawie możliwości ujmowania aktywów powstałych w wyniku prac rozwojowych przez emitentów papierów wartościowych stosujących Międzynarodowe Standardy Sprawozdawczości Finansowej (MSSF) (plik PDF)
(z dnia 5 marca 2019 r.)
Stanowisko UKNF ws obowiązków notyfikacyjnych OFE i DFE zarządzanych przez to samo PTE (plik PDF)
(z dnia 31 stycznia 2019 r.)
Stanowisko ws. wypełniania obowiązków informacyjnych oraz sprawozdawczych przez zarządzających ASI wpisanych do rejestru zarządzających ASI (plik PDF)
(z dnia 29 stycznia 2019 r.)
Komunikat UKNF w sprawie interpretacji treści art. 83a ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (plik PDF)
(z dnia 27 grudnia 2018 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie przyjmowania i przekazywania „zachęt” w związku ze świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania zleceń, których przedmiotem są jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych (plik PDF)
(z dnia 21 grudnia 2018 r.)
Informacja o zmianach w ustawie o podatku dochodowym od osób prawnych dotyczących ASI (plik PDF)
(z dnia 19 grudnia 2018 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie podmiotów zarządzających sekurytyzowanymi wierzytelnościami funduszy sekurytyzacyjnych (plik PDF)
(z dnia 23 października 2018 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie zasad sprawowania nadzoru nad zarządzającymi ASI wpisanymi do rejestru zarządzających ASI (plik PDF)
(z dnia 27 sierpnia 2018 r.)
Komunikat UKNF w sprawie rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/1131 z dnia 14 czerwca 2017 r. w sprawie funduszy rynku pieniężnego (plik PDF)
(z dnia 8 sierpnia 2018 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie ofert publicznych papierów wartościowych przeprowadzanych na podstawie prospektu emisyjnego oraz ofert, do których nie ma zastosowania obowiązek prospektowy (plik PDF)
(z dnia 28 czerwca 2018 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie umów gwarancji zawieranych przez towarzystwa z podmiotami trzecimi na rzecz uczestników funduszu inwestycyjnego zamkniętego (plik PDF)
(z dnia 25 maja 2018 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie zlecania przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarządzania portfelami inwestycyjnymi funduszy inwestycyjnych zamkniętych (plik PDF)
(z dnia 15 maja 2018 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie oferowania certyfikatów inwestycyjnych funduszy inwestycyjnych zamkniętych (plik PDF)
(z dnia 29 marca 2018 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie treści dokumentów polityki inwestycyjnej i strategii inwestycyjnej alternatywnej spółki inwestycyjnej (plik PDF)
(z dnia 5 marca 2018 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie sposobu określania przedmiotu działalności przez zewnętrznie i wewnętrznie zarządzających ASI, jak również sposobu określania przedmiotu działalności ASI (plik PDF)
(z dnia 24 stycznia 2018 r.)
Komunikat w sprawie ograniczeń inwestycyjnych obowiązujących fundusze inwestycyjne (plik PDF)
(z dnia 29 listopada 2017 r.)
Komunikat w sprawie ograniczeń inwestycyjnych obowiązujących towarzystwa funduszy inwestycyjnych (plik PDF)
(z dnia 20 listopada 2017 r.)
Komunikat UKNF w sprawie wpływu przepisów o przeciwdziałaniu unikania opodatkowania na sprawozdania finansowe emitentów papierów wartościowych (plik PDF)
(z dnia 10 lipca 2017 r.)
Rozwiązania regulacyjne rekomendowane przez UKNF dotyczące implementacji dyrektywy MiFID II w zakresie dotyczącym wynagradzania dystrybutorów jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych (plik PDF)
(z dnia 29 marca 2017 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie skutków braku wydania rozporządzeń określających tryb, sposób oraz formę przekazywania do KNF przez ZAFI sprawozdań okresowych określonych w art. 110 i załączniku IV rozporządzenia 231/2013 (plik PDF)
(z dnia 28 października 2016 r.)
Stanowisko dotyczące prawidłowej organizacji procesu realizacji zleceń zamiany/konwersji jednostek uczestnictwa (plik PDF)
(z dnia 11 lipca 2016 r.)
Stanowisko w sprawie zakresu stosowania rozporządzenia MAR w stosunku do podmiotów rynku funduszy inwestycyjnych (plik PDF)
(z dnia 30 czerwca 2016 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie niektórych skutków niedostosowania do dnia 3 lipca 2016 r. polskiego porządku prawnego do przepisów rozporządzenia MAR (plik PDF)
(z dnia 28 czerwca 2016 r.)
Stanowisko w sprawie oferowania niektórych kategorii instrumentów finansowych przez firmy inwestycyjne w ramach tzw. ofert niepublicznych (plik PDF)
(z dnia 30 maja 2016 r.)
Stanowisko dotyczące zarządzania ryzykiem związanym ze stosowaniem instrumentów pochodnych w odniesieniu do specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych oraz funduszy inwestycyjnych zamkniętych (plik PDF)
(z dnia 25 maja 2016 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie braku możliwości prowadzenia kilku rejestrów uczestników dla jednego funduszu inwestycyjnego
(z dnia 11 maja 2016 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie nieprawidłowego obciążania kosztami zarządzania sekurytyzowanymi wierzytelnościami funduszy inwestycyjnych (plik PDF)
(z dnia 28 kwietnia 2016 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie stosowania przez podmioty nadzorowane tzw. klauzul modyfikacyjnych (plik PDF)
(z dnia 11 lutego 2016 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie współpracy firmy inwestycyjnej z podmiotami trzecimi w przedmiocie realizacji czynności związanych z ogłoszeniem i przeprowadzeniem wezwania do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji spółki publicznej (plik PDF)
(z dnia 14 grudnia 2015 r.)
Stanowisko UKNF przypominające o roli, jaką w procesie świadczenia usług maklerskich przez firmy inwestycyjne pełnią stanowiska Urzędu Komisji (plik PDF)
(z dnia 14 grudnia 2015 r.)
Stanowisko UKNF w zakresie działalności zagranicznych podmiotów maklerskich w Polsce na rynku Forex (plik PDF)
(z dnia 30 listopada 2015 r.)
Stanowisko KNF dotyczące rozpatrywania reklamacji przez podmioty nadzorowane w związku z wejściem w życie ustawy o rozpatrywaniu reklamacji przez podmioty rynku finansowego i o Rzeczniku Finansowym (plik PDF)
(z dnia 8 października 2015 r.)
Stanowisko KNF dotyczące rozpatrywania reklamacji przez TFI w związku z wejściem w życie ustawy o rozpatrywaniu reklamacji przez podmioty rynku finansowego i o Rzeczniku Finansowym (plik PDF)
(z dnia 8 października 2015 r.)
Stanowisko w zakresie formy czynności prawnej, na mocy której strony postanawiają o możliwości składania sobie oświadczeń woli w formie elektronicznej, o którym mowa w art. 13 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (plik PDF)
(z dnia 7 października 2015 r.)
Stanowisko KNF w sprawie funkcjonowania systemu zarządzania ryzykiem w towarzystwach funduszy inwestycyjnych (plik PDF)
(z dnia 4 września 2015 r.)
Ułatwienia w zatwierdzaniu prospektów emisyjnych (plik PDF)
(z dnia 12 sierpnia 2015 r.)
Stanowisko KNF dotyczące wymaganego poziomu depozytu zabezpieczającego dla instrumentu finansowego (plik PDF)
(z dnia 21 lipca 2015 r.)
Lista najczęściej popełnianych błędów w prospektach emisyjnych (plik PDF)
(z dnia 21 lipca 2015 r.)
Wyniki kontroli NIK, dotyczącej sprawowania przez Komisję Nadzoru Finansowego nadzoru nad publicznym obrotem instrumentami finansowymi
(z dnia 21 maja 2015 r.)
Wystąpienie pokontrolne NIK (plik PDF)
Stanowisko UKNF (plik PDF)
Informacja o wynikach kontroli (plik PDF)
Końcowe stanowisko UKNF (plik PDF)
Stanowisko KNF w sprawie przechowywania środków pieniężnych klientów przez firmy inwestycyjne (plik PDF)
(z dnia 23 kwietnia 2015 r.)
Stanowisko KNF w sprawie prawidłowego realizowania zleceń konwersji (plik PDF)
(z dnia 1 kwietnia 2015 r.)
Stanowisko KNF w sprawie przetwarzania danych osobowych klientów przez instytucje finansowe (plik PDF)
(z dnia 30 grudnia 2014 r.)
Stanowisko UKNF w zakresie funkcjonowania w ramach firm inwestycyjnych systemu nadzoru zgodności działalności z prawem (compliance) (plik PDF)
(z dnia 27 maja 2014 r.)
Stanowisko UKNF ws. publikacji przez TFI prospektów informacyjnych, KII oraz informacji reklamowych (plik PDF)
(z dnia 20 marca 2014 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące zasad postępowania przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych zgodnie z przepisami ustawy o funduszach inwestycyjnych w zakresie organizacji i funkcjonowania towarzystw funduszy inwestycyjnych (plik PDF)
(z dnia 17 marca 2014 r.)
Stanowisko UKNF odnośnie działań, które powinny zostać podjęte przez podmioty nadzorowane w związku z rosnącą liczbą wpisów w rejestrze niedozwolonych postanowień umownych (plik PDF)
(z dnia 11 lutego 2014 r.)
Uzupełniające stanowisko UKNF w sprawie świadczenia przez firmy inwestycyjne usługi doradztwa inwestycyjnego (plik PDF)
(z dnia 3 września 2013 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie skutków nieimplementowania Dyrektywy ZAFI w terminie (plik PDF)
(z dnia 21 sierpnia 2013 r.)
Stanowisko w sprawie postępowania firm inwestycyjnych na rynku Forex (plik PDF)
(z dnia 17 lipca 2013 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące stosowania przepisów Rozporzadzenia Ministra Finansów z dnia 2 grudnia 2011 r. w sprawie zasad ustalania przez dom maklerski polityki zmiennych składników wynagradzania osób zajmujących stanowiska kierownicze (plik PDF)
(z dnia 27 kwietnia 2012 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie świadczenia przez firmy inwestycyjne usług doradztwa inwestycyjnego (plik PDF)
(z dnia 27 marca 2012 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące funkcjonowania funduszy inwestycyjnych oraz ryzyk związnych z prowadzoną przez fundusze działanością inwestycyjną (plik PDF)
(z dnia 1 grudnia 2011 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie sposobu realizacji przez banki funkcji depozytariuszy funduszy emerytalnych i inwestycyjnych (plik PDF)
(z dnia 25 listopada 2011 r.)
Warunki przyjmowania i przekazywania przez firmy inwestycyjne świadczeń pięniężnych i niepieniężnych (tzw. Zachęty)
Wyjaśnienia skierowane do Dystrybutorów Jednostek Uczestnictwa (z dnia 10 sierpnia 2011 r.) (plik PDF)
Wyjaśnienia skierowane do Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych (z dnia 10 sierpnia 2011 r.) (plik PDF)
Wyjaśnienia skierowane do Domów Maklerskich, Biur Maklerskich oraz jednostek organizacyjnych banków (z dnia 09 sierpnia 2011 r.) (plik PDF)
Stanowisko UKNF dotyczące praktyki domów maklerskich w zakresie stosowania wzorców umowy w postaci elektronicznej (plik PDF)
(z dnia 28 lipca 2011 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące kwestii stosowania od 1 lipca 2011 roku przepisów wspólnotowych UCITS IV w zakresie dokumentu "kluczowe informacje dla inwestorów" wobec braku implementacji pakietu UCITS IV do polskiego prawa (plik PDF)
(z dnia 24 czerwca 2011 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie raportów biegłych rewidentów dotyczących przechowywania przez firmy inwestycyjne i banki aktywów klientów (plik PDF)
(z dnia 18 marca 2011 r.)
Niepotrzebnie przekazywane aneksy do prospektu emisyjnego (plik PDF)
(z dnia 16 listopada 2010 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie stosowania art. 432 § 4 k.s.h. w przypadku ofert publicznych prowadzonych na podstawie prospektów emisyjnych i memorandów informacyjnych (plik PDF)
(z dnia 30 września 2010 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie ofert publicznych akcji kierowanych do dotychczasowych akcjonariuszy (plik PDF)
(z dnia 16 lutego 2010 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie możliwości przeprowadzenia publicznej subskrypcji akcji na podstawie zatwierdzonego prospektu emisyjnego w przypadku zmiany uchwały emisyjnej (plik PDF)
(z dnia 14 stycznia 2010 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące obowiązku sporządzania skonsolidowanego sprawozdania finansowego w przypadku posiadania jedynie nieistotnych jednostek zależnych (plik PDF)
(z dnia 7 sierpnia 2009 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie informacji udostępnianych w trybie komunikatu aktualizującego (plik PDF)
(z dnia 24 marca 2009 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie ujawniania w prospekcie informacji dotyczących postępowań w świetle wymogów pkt. 13.6 Załącznika IV do Rozporządzenia Komisji (WE) nr 809/2004 (plik PDF)
(z dnia 13 sierpnia 2008 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie ujawniania w prospekcie informacji dotyczących osób będących członkami organów zarządzających, nadzorujących oraz administracyjnych oraz osób zarządzających wyższego szczebla (plik PDF)
(z dnia 10 lipca 2008 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące ustawy o zabezpieczeniach finansowych (plik PDF)
(maj 2007 r.)