Dom maklerski, biuro maklerskie, bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, zagraniczna firma inwestycyjna prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w formie oddziału oraz zagraniczna osoba prawna w zakresie działalności oddziału, przekazują Komisji Nadzoru Finansowego kwartalne sprawozdanie z działalności sprzedażowej.

28 września 2024 r. weszło w życie Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 20 września 2024 r. w sprawie przekazywania Komisji Nadzoru Finansowego informacji przez firmy inwestycyjne, banki państwowe prowadzące działalność maklerską, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. z 2024 r., poz. 1426) („Rozporządzenie”). 

Załącznik nr 12 Rozporządzenia określa wzór kwartalnego sprawozdania z działalności sprzedażowej. 

Sprawozdanie powinno zostać sporządzone za każdy kwartał roku kalendarzowego, w terminie miesiąca od dnia zakończenia kwartału objętego sprawozdaniem. 

W celu umożliwienia sprawnej i terminowej realizacji ww. obowiązku udostępniamy:

• odpowiedzi na pytania zgłaszane przez podmioty objęte obowiązkiem sprawozdawczym (Q&A) 
• wzór kwartalnego sprawozdania z działalności sprzedażowej (plik xlxs)
• link do Rozporządzenia: https://dziennikustaw.gov.pl/DU/2024/1426