Naruszenia ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi w zakresie związanym z działalnością funduszy inwestycyjnych otwartych - Komisja Nadzoru Finansowego

Filtry

Kategorie

Okres

Od
Do

Dane archiwalne

A A
ZAŁATW SPRAWĘ Zgłaszanie naruszeń Naruszenia ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi w zakresie związanym z działalnością funduszy inwestycyjnych otwartych

Zgłaszanie naruszeń

Naruszenia ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi w zakresie związanym z działalnością funduszy inwestycyjnych otwartych

Data aktualizacji:

Podstawa prawna

Zgodnie z art. 99d ust. 1 Dyrektywy UCITS1 Państwa Członkowskie ustanawiają skuteczne i niezawodne mechanizmy sprzyjające zgłaszaniu właściwym organom potencjalnych lub faktycznych naruszeń przepisów krajowych, transponujących ww. dyrektywę, w tym bezpieczne kanały komunikacji na potrzeby zgłaszania takich naruszeń. Ustawodawca dokonał transpozycji ww. obowiązku w art. 237a ustawy o funduszach inwestycyjnych.2

Niniejsze informacje przeznaczone są dla osób nieposiadających statusu sygnalisty na gruncie ustawy o ochronie sygnalistów3 , posiadających wiedzę o okolicznościach mogących stanowić naruszenie ustawy o funduszach inwestycyjnych w zakresie związanym z działalnością funduszy inwestycyjnych otwartych .4

Zgłoszenia dokonywane przez sygnalistów w kontekście związanym z ich pracą podlegają rozpatrzeniu w osobnym trybie.
Szczegółowe informacje znajdują się pod adresem: https://www.knf.gov.pl/bip_portal/informacje_dla_sygnalistow?articleId=91890&p_id=18

Wskazany poniżej sposób odbierania zgłoszeń przez KNF zapewnia bezpieczeństwo i poufność obsługi zgłoszeń, w tym ich zabezpieczenie przed dostępem osób nieuprawnionych oraz umożliwia przekazanie tych informacji KNF z zachowaniem wysokich standardów ochrony danych osobowych osoby zgłaszającej naruszenie. 

Zgłoszenia można dokonać także anonimowo.

Sposób odbierania zgłoszeń:

Zgłoszenie zewnętrzne może być dokonane w postaci elektronicznej na formularzu zgłoszeniowym poprzez wyodrębniony kanał zgłoszeń. Zgłoszenie wymaga wypełnienia formularza zgłoszeń.

Procedury mające zastosowanie do obsługi zgłoszeń, w tym sposób ewentualnej komunikacji z osobą zgłaszającą

Potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia następuje automatycznie poprzez wysłanie na adres e-mailowy osoby zgłaszającego potwierdzenia odebrania Zgłoszenia.

Wszelkie informacje/zapytania wysyłane w formie e-mailowej do osoby zgłaszającej przekazywane są wyłącznie za pośrednictwem wyodrębnionego kanału zgłoszeń.

W przypadku konieczności uzyskania wyjaśnień w zakresie przekazanych informacji lub pozyskania dodatkowych informacji KNF może zwrócić się do osoby zgłaszającej naruszenie z prośbą o przekazanie dodatkowych informacji. Prośba przekazywana jest  z wykorzystaniem adresu poczty elektronicznej lub adresu korespondencyjnego wskazanego przez osobę zgłaszającą. Jeżeli osoba zgłaszająca sprzeciwia się przesyłaniu żądań wyjaśnień lub dodatkowych informacji lub przesłanie takich żądań może zagrozić ochronie tożsamości tej osoby, KNF odstępuje od żądania wyjaśnień lub dodatkowych informacji.

KNF przekazuje osobie zgłaszającej, która ujawniła swoją tożsamość, informacje na temat wyników zgłoszenia naruszenia w terminie nie dłuższym niż 3 miesiące od dnia przyjęcia zgłoszenia. Informacja przekazywana jest na adres poczty elektronicznej lub adres korespondencyjny wskazany przez osobę zgłaszającą.

Zasady zachowania poufności mające zastosowanie do zgłoszeń ze wskazaniem przypadków, w których dane osoby zgłaszającej mogą zostać ujawnione

Komisja odbiera zgłoszenia oraz przechowuje ich treść w sposób zapewniający należytą ochronę danych osobowych osoby zgłaszającej oraz osoby/podmiotu, którym zarzuca się naruszenie. 

Wszelkie informacje/zapytania wysyłane w formie e-mailowej do osoby zgłaszającej przekazywane są wyłącznie za pośrednictwem wyodrębnionego kanału zgłoszeń.

Osobie zgłaszającej naruszenie zapewniona zostaje poufność, a ujawnione informacje podlegają ochronie na podstawie przepisów o tajemnicy zawodowej, do której zachowania zobowiązani są członkowie KNF oraz wszystkie osoby, które pracują lub pracowały dla Urzędu KNF, poza przypadkami, w których ujawnienie danych jest koniecznym obowiązkiem wymaganym przepisami prawa w związku z wszczynanym lub toczącym się postępowaniem administracyjnym, przygotowawczym lub sądowym. 

Przekazywanie informacji związanych ze zgłoszeniem członkom KNF, pracownikom Urzędu KNF lub innemu uprawnionemu organowi następuje z zachowaniem poufności danych osobowych osoby zgłaszającej i osoby, której dotyczy zgłoszenie oraz wszelkich okoliczności sprawy, których ujawnienie mogłoby doprowadzić do identyfikacji tych osób.

KNF przechowuje dokumentację związaną ze zgłoszeniem i w sposób zapewniający poufność danych osobowych oraz zgodnie z przepisami o tajemnicy zawodowej oraz przepisami o ochronie informacji.

______________________
1Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE z dnia 13 lipca 2009 r. w sprawie koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS).
2Ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi ( t.j. Dz.U. z 2024 r. poz. 1034 ze zm.).
3Ustawa z dnia 14 czerwca 2024 r. o ochronie sygnalistów (Dz.U. z 2024 r. poz. 928 ze zm.).
4Art. 237a ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych stanowi o naruszeniu ustawy o funduszach inwestycyjnych przez fundusz inwestycyjny otwarty, a także - w zakresie dotyczącym funduszy inwestycyjnych otwartych - przez towarzystwo, spółkę zarządzającą, podmiot, o którym mowa w art. 32 ust. 2, przedsiębiorcę, z którym zawarto umowę, o której mowa w art. 45a, depozytariusza oraz przez osoby fizyczne lub prawne, które zawarły z tymi podmiotami umowę o pracę, umowę zlecenia, umowę o dzieło lub inną umowę o podobnym charakterze.