Kary nałożone w ramach układu - Komisja Nadzoru Finansowego

Filtry

Kategorie

Okres

Od
Do

Dane archiwalne

A A
CO ROBIMY Dla rynku Układ w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji Kary nałożone w ramach układu

Układ w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji

Ostateczna decyzja ws. Rockbridge TFI SA

Data aktualizacji:

Komisja Nadzoru Finansowego 27 czerwca 2025 roku wydała ostateczną decyzję:

I. uchylającą decyzję z 8 maja 2024 roku, nakładającą na Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie („Rockbridge”)

  • karę pieniężną w wysokości 3 000 000 zł 

za niedokonywanie wycen aktywów poniżej wymienionych funduszy oraz nieustalenie wartości aktywów netto funduszy oraz wartości aktywów netto przypadających na certyfikat inwestycyjny, w terminach przewidzianych w statutach tych funduszy, tj.:

1) Alter Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Multi Strategia – od 12 października 2020 roku do 10 kwietnia 2024 roku,
2) Alter Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Akcji Globalnych – od 31 lipca 2020 roku do 30 listopada 2021 roku,
3) Alter Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywnej Alokacji Spółek Dywidendowych – od 31 lipca 2020 roku do 30 listopada 2021 roku,
4) Alter Fundusz Inwestycyjny Zamknięty:
a) Subfundusz Rynku Polskiego – od 30 września 2020 roku do 30 września 2021 roku,
b) Subfundusz Rynków Zagranicznych – od 30 września 2020 roku do 30 września 2021 roku,

5) Alter Absolutnej Stopy Zwrotu Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Rynku Polskiego 2 – od 30 września 2020 roku do 30 grudnia 2022 roku,
6) Alter Absolutnej Stopy Zwrotu Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Rynków Zagranicznych 2 – od 30 września 2020 roku do 30 grudnia 2021 roku,
7) SS1 Fundusz Inwestycyjny Zamknięty – od 30 września 2020 roku do 28 marca 2024 roku,
8) NGU Fundusz Inwestycyjny Zamknięty – od 31 sierpnia 2020 roku do 29 lutego 2024 roku

– co stanowiło naruszenie art. 131 ustawy o funduszach inwestycyjnych1;

II. nakładającą na Rockbridge

  • karę pieniężną w wysokości 1 890 000 zł za naruszenia wskazane w pkt I. 

Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z Rockbridge układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji2. Za sprawą układu Komisja obniżyła karę o 30%. W przypadku braku zawarcia układu, na skutek ponownego rozpatrzenia sprawy, kara nałożona na podstawie decyzji z 8 maja 2024 roku uległaby zmniejszeniu do wysokości 2 700 000 zł.

Decyzja ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że Rockbridge nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na tę decyzję do wojewódzkiego sądu administracyjnego.

______________________
1ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi oraz postanowień statutów wymienionych funduszy
2przewidziany w Rozdziale 2b ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym