Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 8 listopada 2024 roku wydała ostateczną decyzję:

1) uchylającą decyzję z 17 listopada 2023 roku, nakładającą na Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie („Towarzystwo”)

• karę pieniężną w wysokości 600 000 zł

za naruszenia przez Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Otwarty Parasolowy, zarządzany przez Towarzystwo, postanowienia Prospektu informacyjnego tego funduszu, przewidującego, że maksymalny odsetek aktywów, które mogą być przedmiotem transakcji finansowanych z użyciem papierów wartościowych, wynosi 100% wartości aktywów netto subfunduszu, w związku z lokowaniem aktywów Rockbridge Subfundusz Lokata Plus – w okresie od 24 czerwca do 8 listopada 2022 roku;

2) nakładającą na Towarzystwo

• karę pieniężną w wysokości 330 000 zł za naruszenie wskazane w pkt 1.

Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z Towarzystwem układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji¹. Za sprawą układu Komisja obniżyła karę o 45%. W przypadku braku zawarcia układu, na skutek ponownego rozpatrzenia sprawy, kara nałożona na podstawie decyzji z 17 listopada 2023 roku – w wysokości 600 000 zł – zostałaby utrzymana w mocy.

Decyzja ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że Towarzystwu nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na tę decyzję do wojewódzkiego sądu administracyjnego.

______________________
¹przewidziany w Rozdziale 2b ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym