Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 13 września 2024 roku wydała decyzję nakładającą na (...)¹

• karę pieniężną w wysokości 60 000 zł za:

1) niezawiadomienie Komisji i Stem Cells Spin SA z siedzibą we Wrocławiu („Spółka”) o zwiększeniu, 23 lipca 2018 roku, udziału w ogólnej liczbie głosów Spółki powyżej 50%, co stanowiło naruszenie art. 69 ust. 1 pkt 1 w zw. z art. 87 ust. 5 pkt 1 ustawy o ofercie²,

2) niezawiadomienie Komisji i Spółki o zmniejszeniu, 11 maja 2020 roku, udziału w ogólnej liczbie głosów Spółki poniżej 5%, co stanowiło naruszenie art. 69 ust. 1 pkt 2 w zw. z art. 69a ust. 1 pkt 1 ustawy o ofercie,

3) niezawiadomienie Komisji i Spółki o zwiększeniu, 23 września 2020 roku, udziału w ogólnej liczbie głosów powyżej 50%, co stanowiło naruszenie art. 69 ust. 1 pkt 1 w zw. z art. 69a ust. 1 pkt 1 w zw. z art. 87 ust. 5 pkt 1 ustawy o ofercie,

4) niezawiadomienie Komisji i Spółki o zmianie, 20 listopada 2020 roku, dotychczas posiadanego udziału w ogólnej liczbie głosów ponad 33% o co najmniej 1% ogólnej liczby głosów, co stanowiło naruszenie art. 69 ust. 2 pkt 2 w zw. z art. 69a ust. 1 pkt 1 w zw. z art. 87 ust. 5 pkt 1 ustawy o ofercie.

Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z (...)¹

układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji³. (...)¹spełnił przesłanki, które były warunkiem zawarcia układu tj. usunął stan niezgodności z prawem poprzez spełnienie obowiązku niewykonanego w terminie oraz ujawnił Komisji wszelkie istotne okoliczności dotyczące naruszenia. W związku z tym Komisja przedstawiła mu projekt układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji, który (...)¹zaakceptował i układ został zawarty. Za sprawą układu Komisja obniżyła karę o 40%.

Układ jest nową instytucją, która weszła w życie 29 września 2023 roku⁴. Pozwala ona na uzyskanie przez stronę postępowania znaczącego obniżenia kary pieniężnej, o co najmniej 20% (bądź 30%, jeśli sprawca samodzielnie ujawni Komisji naruszenie), do maksymalnej wysokości 90%, a w wyjątkowych okolicznościach – do całkowitego odstąpienia od nałożenia kary.

Aby zawrzeć układ, strona, w toku postępowania w sprawie nałożenia kary, może zwrócić się do Komisji z wnioskiem o zawarcie układu. Z inicjatywą zawarcia układu może wyjść również Komisja. Komisja może wydać postanowienie o możliwości zawarcia układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji, jeżeli uzna, że przyczyni się to do przyspieszenia postępowania lub w inny sposób przyczyni się do pełniejszej realizacji celów, o których mowa w art. 2 ustawy o nadzorze⁵. Przed wydaniem postanowienia przedstawiającego projekt układu, Komisja weryfikuje to, czy strona postępowania spełnia przesłanki konieczne do zawarcia z nią układu, określone w art. 18k ust. 4 pkt 1 i 2 ustawy o nadzorze.

Decyzja zawierająca ustalenia układu określone w postanowieniu⁶ jest ostateczna i prawomocna. 

Oznacza to, że (...)¹ nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na tę decyzję do wojewódzkiego sądu administracyjnego.
______________________
¹Komunikat został zaktualizowany w związku z art. 96 ust. 10 c w zw. z art. 97 ust. 1f ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych
²ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych
³przewidziany w Rozdziale 2b ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym
⁴na podstawie ustawy z dnia 16 sierpnia 2023 r. o zmianie niektórych ustaw w związku z zapewnieniem rozwoju rynku finansowego oraz ochrony inwestorów na tym rynku
⁵ustawa z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym
⁶o którym mowa w art. 18n ust. 1 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym