Przykłady naruszeń prawa - Komisja Nadzoru Finansowego
Pomoc
Przykłady naruszeń prawa
Data aktualizacji:
______________________
1rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/1129 z dnia 14 czerwca 2017 roku w sprawie prospektu, który ma być publikowany w związku z ofertą publiczną papierów wartościowych lub dopuszczeniem ich do obrotu na rynku regulowanym oraz uchylenia dyrektywy 2003/71/WE
| Naruszenie | Spółka notowana na rynku regulowanym GPW
| Spółka notowana na rynku ASO
|
|---|---|---|
| Naruszenie obowiązków informacyjnych dotyczących publikacji informacji poufnych | Komisja Nadzoru Finansowego | Nadzór bezpośredni – Giełda Papierów Wartościowych Nadzór pośredni – Komisja Nadzoru Finansowego |
| Nieprzekazanie raportu okresowego lub przekazanie niekompletnego raportu okresowego | Komisja Nadzoru Finansowego | Giełda Papierów Wartościowych |
| Nieprzekazanie informacji bieżącej lub przekazanie niekompletnej informacji bieżącej | Komisja Nadzoru Finansowego | Giełda Papierów Wartościowych |
| Brak powiadomienia przez akcjonariusza spółki publicznej o przekroczeniu określonego progu procentowego w ogólnej liczbie głosów w spółce publicznej/nieprzekazanie przez spółkę raportu o otrzymaniu takiego powiadomienia | Komisja Nadzoru Finansowego | Komisja Nadzoru Finansowego |
| Brak powiadomienia przez osoby pełniące obowiązki zarządcze lub osoby blisko z nimi związane o transakcjach na instrumentach finansowych emitenta/nieprzekazanie przez spółkę raportu o otrzymaniu takiego powiadomienia | Komisja Nadzoru Finansowego | Komisja Nadzoru Finansowego |
| Bezprawne wykorzystanie informacji poufnych, naruszenie zakazu manipulacji | Komisja Nadzoru Finansowego | Komisja Nadzoru Finansowego |
| Naruszenia rozporządzenia prospektowego1 | Komisja Nadzoru Finansowego | Komisja Nadzoru Finansowego |
1rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/1129 z dnia 14 czerwca 2017 roku w sprawie prospektu, który ma być publikowany w związku z ofertą publiczną papierów wartościowych lub dopuszczeniem ich do obrotu na rynku regulowanym oraz uchylenia dyrektywy 2003/71/WE