Kary nałożone w ramach układu - Komisja Nadzoru Finansowego
Układ w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji
Nałożenie kar pieniężnych na PKO TFI SA – w ramach układu
Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 3 kwietnia 2026 roku wydała decyzję nakładającą na PKO Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie („PKO TFI”) kary pieniężne:
1. w wysokości 112 500 zł
za nieprzekazanie przez PKO Parasolowy Fundusz Inwestycyjny Otwarty z wydzielonymi subfunduszami półrocznego połączonego sprawozdania finansowego funduszu z wydzielonymi subfunduszami i jednostkowych sprawozdań subfunduszy sporządzonych za I półrocze 2023 roku, w terminie wskazanym w § 20 ust. 7 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań1, co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych2 w zw. z § 15 ust. 1 pkt 2 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań;
2. w wysokości 33 750 zł
za nieprzekazanie przez:
a) Fundusz Własności Pracowniczej PKP Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty
b) PKO EMERYTURA Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty z wydzielonymi subfunduszami
c) PKO Zabezpieczenia Emerytalnego Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty z wydzielonymi subfunduszami
półrocznych sprawozdań finansowych funduszy oraz półrocznych połączonych sprawozdań finansowych funduszy z wydzielonymi subfunduszami i jednostkowych sprawozdań subfunduszy sporządzonych za I półrocze 2023 roku, w terminie wskazanym w § 20 ust. 7 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań, co stanowiło naruszenie art. 228 ust. 2 pkt 2 w zw. z art. 228 ust. 1c pkt 3 ustawy o funduszach inwestycyjnych.
Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z PKO TFI układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji3. Za sprawą układu Komisja obniżyła obie kary o 55%.
Decyzja jest ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że PKO TFI nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na tę decyzję do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego.
_____________________1rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 28 czerwca 2017 r. w sprawie okresowych sprawozdań oraz bieżących informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej towarzystw funduszy inwestycyjnych i funduszy inwestycyjnych dostarczanych przez te podmioty Komisji Nadzoru Finansowego
2 ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi
3przewidziany w Rozdziale 2b ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym