Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 24 listopada 2025 roku wydała decyzję:

I. uchylającą decyzję z 24 stycznia 2025 roku o skreśleniu Private Wealth Consulting sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie („Spółka”) z rejestru agentów firm inwestycyjnych, z którymi firmy inwestycyjne zawarły umowę¹, w związku: 

1) ze świadczeniem usług polegających na prowadzeniu działalności maklerskiej, tj. doradztwo inwestycyjne i oferowanie instrumentów finansowych – w okresie od 29 sierpnia 2016 roku do 16 września 2018 roku,

2) z wykonywaniem czynności agencyjnych przez współpracowników Spółki w ramach jednoosobowych działalności gospodarczych – w okresie od 29 kwietnia 2017 roku do 30 kwietnia 2021 roku,

3) z nieprawidłowym informowaniem klientów o zakresie czynności, do podejmowania których Spółka jest upoważniona² – w okresie od 3 października 20217 roku do 29 stycznia 2018 roku

– co stanowiło naruszenia art. 79 ust. 2, ust. 2a oraz ust. 6 ustawy o obrocie;

II. nakładającą na Spółkę 

• karę pieniężną w wysokości 80 000 zł za naruszenia wskazane w pkt I.

Decyzja została wydana w wyniku zawartego ze Spółką układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji³. Spółka podjęła działania naprawcze oraz aktywnie współpracowała z Komisją, aby wyjaśnić okoliczności związane z naruszeniami. Po zidentyfikowaniu naruszeń, jeszcze przed wszczęciem postępowania, reagowała adekwatnie i skutecznie do istoty i wagi naruszeń, doprowadzając do zaprzestania naruszania prawa. Wdrożyła też rozwiązania, aby zapobiec wystąpieniu podobnych naruszeń w przyszłości. Informacje i dokumenty, przekazywane Komisji przez Spółkę, pozwoliły na pełne ustalenie stanu faktycznego w odniesieniu do stwierdzonych naruszeń. Komisja pozytywnie oceniła również współpracę ze Spółką przy ustalaniu okoliczności związanych z naruszeniami. W związku z tym Komisja uznała za zasadne zastosowanie wobec Spółki nadzwyczajnego złagodzenia sankcji. 

Decyzja jest ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że Spółce nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na tę decyzję do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego.

______________________
¹o której mowa w art. 79 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi („ustawa o obrocie”)
²zgodnie z umową, o której mowa w art. 79 ust. 1 ustawy o obrocie
³przewidziany w Rozdziale 2b ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym