Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 14 czerwca 2024 roku wydała ostateczną decyzję:

1)    uchylającą decyzję z 31 sierpnia 2023 roku w części nakładającej na (...)¹ – Wiceprezesa Zarządu Prosper Capital Domu Maklerskiego SA z siedzibą w Warszawie; KRS: 0000065126 („Dom maklerski”)

• karę pieniężną w wysokości 200 000 zł

w związku z odpowiedzialnością za: 

a)    opracowanie przez Dom maklerski oraz wdrożenie i stosowanie rozwiązań związanych z procesem wykonywania czynności rekomendowania lub oferowania instrumentów finansowych albo w inny sposób umożliwiających nabycie lub objęcie instrumentów finansowych przez grupę docelową, które nie zapewniają, że instrument finansowy i strategia dystrybucji są odpowiednie dla grupy docelowej, w okresie od 18 maja 2021 roku do 18 września 2022 roku, co stanowiło naruszenie art. 83c ust. 1 ustawy o obrocie²  i art. 83b ust. 9 tej ustawy w związku z § 37 ust. 5 pkt 1, 2 i 6 w zw. z § 31 ust. 2 pkt 3 lit. b, pkt 4 lit. a, pkt 5, ust. 7 i 10, § 39 ust. 1, 5, 9 rozporządzenia Ministra Finansów³,

b)    kierowanie przez Dom maklerski do klientów lub potencjalnych klientów informacji nierzetelnych, mogących budzić wątpliwości oraz mogących wprowadzać klientów lub potencjalnych klientów w błąd, w okresie od 21 września 2021 roku do 26 lipca 2022 roku, co stanowiło naruszenie art. 83c ust. 2 ustawy o obrocie i art. 44 ust. 2 lit. b i e rozporządzenia delegowanego⁴.

2)    nakładającą na (...)¹

• karę pieniężną w wysokości 196 000 zł za naruszenia wskazane w punkcie 1.

W ramach autokontroli Komisja stwierdziła nieznaczne różnice w ustaleniach dotyczących liczby przypadków stanowiących naruszenie § 39 ust. 9 Rozporządzenia ws. trybu i warunków. W związku z tym uchyliła decyzję z 31 sierpnia 2023 roku i wydała ostateczną decyzję nakładającą niższą karę.

Maksymalny wymiar kary w tej sprawie wynosi 20 750 000 zł.

______________________
¹Komunikat zaktualizowany na podstawie art. 176h ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
²ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
³rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 30 maja 2018 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych („Rozporządzenie w sprawie trybu i warunków”)
⁴rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/565 z dnia 25 kwietnia 2016 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy