Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 10 maja 2024 roku wydała ostateczną decyzję: 

I.    uchylającą decyzję z 31 maja 2023 roku nakładającą na AgioFunds Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie („Towarzystwo”) kary pieniężne

1)    w wysokości 1 800 000 zł 

w związku z wyceną przez Abelia Capital Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych („Abelia Capital”) obligacji dwóch spółek z o.o., przeprowadzoną:

a) 23 października 2017 roku,
b) 7 listopada 2017 roku,
c) 24 listopada 2017 roku,
d) 15 grudnia 2017 roku,
e) 29 grudnia 2017 roku,
f) 31 grudnia 2017 roku,
g) 30 marca 2018 roku

oraz wyceną przez Abelia Capital obligacji jednej spółki z o.o., przeprowadzoną:

h) 23 października 2017 roku,
i) 7 listopada 2017 roku,
j) 24 listopada 2017 roku,

2) w wysokości 1 400 000 zł

w związku z wyceną przez Abelia Capital obligacji spółki z o.o., przeprowadzoną:

a) 8 czerwca 2018 roku,
b) 29 czerwca 2018 roku,
c) 30 czerwca 2018 roku,
d) 28 września 2018 roku,
e) 19 grudnia 2018 roku,

co stanowiło naruszenia § 23 ust. 2 rozporządzenia w sprawie rachunkowości funduszy¹ w zw. z art. 8 ust. 1 i art. 131 ustawy o funduszach²;

II.    nakładającą na Towarzystwo karę pieniężną

1)    w wysokości 3 200 000 zł

w związku z wyceną przez Abelia Capital obligacji trzech spółek kapitałowych w okresie od 23 października 2017 roku do 19 grudnia 2018 roku, co stanowiło naruszenie § 23 ust. 2 rozporządzenia w sprawie rachunkowości funduszy w zw. z art. 8 ust. 1 i art. 131 ustawy o funduszach.

Po ponownym rozpatrzeniu sprawy Komisja uznała, że działania Towarzystwa nosiły znamiona nieprawidłowości ciągłej. W związku z tym niezbędne było uchylenie decyzji z 31 maja 2023 roku i nałożenie jednej kary za cały okres, w którym Towarzystwo dopuściło się naruszenia przepisów. 

Maksymalny wymiar kary pieniężnej w tej sprawie wynosi 5 000 000 zł.

______________________
¹rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 24 grudnia 2007 r. w sprawie szczególnych zasad rachunkowości funduszy inwestycyjnych
²ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi