Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) nie wydaje już licencji maklerów papierów wartościowych i licencji doradców inwestycyjnych. 

Od 16 marca 2024 roku decyzje o wpisie na listę maklerów papierów wartościowych lub listę doradców inwestycyjnych zawierają numer, pod którym makler lub doradca został wpisany na listę prowadzoną przez UKNF. Numer ten dotychczas był wskazany w licencji.

UKNF zachęca osoby, które mają zamiar złożyć wniosek o wpis na listę maklerów papierów wartościowych lub doradców inwestycyjnych, do występowania o decyzje w formie elektronicznej. 

Maklerów i doradców, którzy mają licencje papierowe, urząd zachęca do wystąpienia o wydanie zaświadczenia o wpisie na listę w formie elektronicznej.

Dlaczego wprowadzono zmiany

Zmiana ta ma związek ze wzrostem liczby przestępstw i wykroczeń podszywania się pod osoby, którym KNF wydała licencję maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego oraz fałszowania tych dokumentów. Forma elektronicznej decyzji ma to ograniczyć.

Legitymowanie się skanem dokumentu papierowego przez rzekomego maklera lub doradcę w sytuacji, w której potwierdzone jest wydanie dokumentu elektronicznego, powinno wzbudzić czujność inwestora, gdyż może to być próba oszustwa. Oszuści uwiarygadniają swoje kompetencje w zakresie inwestycji finansowych podając się za maklerów czy doradców wpisanych na listę. Aby to potwierdzić przedstawiają sfałszowane dokumenty licencji maklera lub doradcy. 

Działania te podważają zaufanie inwestorów do zawodu maklera i doradcy. Maklerzy papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjni, których dane zostały wykorzystane, narażeni są na konieczność uczestniczenia w postępowaniach dochodzeniowo-śledczych, w których muszą bronić swoich interesów i wykazać, że nie byli sprawcami czynów zabronionych.

Gdzie znaleźć wniosek o wydanie zaświadczenia

Wniosek o wydanie zaświadczenia potwierdzającego wpis na listę maklerów papierów wartościowych lub doradców inwestycyjnych dostępny jest na stronie KNF w zakładce załatw sprawę > wnioski i formularze składane do UKNF >  kategoria: Maklerzy papierów wartościowych lub Doradcy inwestycyjni.

Jak zweryfikować dokument podpisany elektronicznie

Aby sprawdzić poprawność e-podpisu:

b) rozwiń np. w wersji 1 pole szczegóły podpisu, a następnie kliknij w szczegóły zatwierdzenia – wyświetli się okno przegląd certyfikatów, w których można sprawdzić, kto podpisał dokument oraz czy użyty certyfikat spełnia warunki Rozporządzenia UE 910/2014¹.

Poprawność podpisu można sprawdzić również na platformie gov.pl