Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) wydała 26 sierpnia 2022 r. decyzję nakładającą na (...)¹ 

• karę pieniężną w wysokości 250 000 zł za:

co stanowiło naruszenia art. 69 ust. 1 pkt 2 i ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych („ustawa o ofercie”).

(...)¹ była akcjonariuszem AQT WATER SA od momentu jej zawiązania, a od 19 kwietnia 2016 r. ² do 2 października 2017 r. sprawowała funkcję prezesa zarządu Spółki. 

Od 30 kwietnia 2020 r. do 7 lipca 2020 r. (...)¹zmniejszała swój stan posiadania akcji Spółki z 20,22% do 0,69% w ogólnej liczbie głosów Spółki. Wszystkie zawiadomienia o zmniejszeniu udziału (...)¹ w ogólnej liczbie głosów w Spółce zostały złożone nieterminowo oraz niezgodnie z warunkami określonymi ustawie o ofercie. (...)¹ czterokrotnie naruszyła art. 69 ustawy o ofercie, a naruszenia te dotyczyły istotnych progów tj. 20%, 15%, 10% oraz 5%.

W wyniku podejrzenia naruszenia obowiązków informacyjnych i interesów inwestorów, 12 sierpnia 2020 r. doszło do zawieszenia obrotu akcjami Spółki (obrót został wznowiony 2 września 2020 r.).

Celem art. 69 ustawy o ofercie, nakazującego ujawnianie stanu posiadania znacznych pakietów akcji przez akcjonariuszy, jest zapewnienie jak najwyższego poziomu przejrzystości w zakresie informacji dotyczących struktury akcjonariatu w spółce. Uregulowania te pozwalają śledzić pozostałym uczestnikom rynku zmiany zaangażowania znacznych inwestorów w akcjonariat spółki publicznej, co stanowi realizację zasady transparentności rynku kapitałowego. Zasada transparentności jest podstawą rynku kapitałowego, bez której nie mógłby on prawidłowo funkcjonować. Zgodnie z nią całość infrastruktury rynku kapitałowego ma służyć równemu dostępowi do informacji. Zasada ta jest tak istotna dlatego, że rynek kapitałowy jest szczególnie wrażliwy na informacje dotyczące instrumentów finansowych. Informacje te mogą wpływać na aktualny i przyszły kurs rynkowy papierów wartościowych.

Podanie do publicznej wiadomości informacji o naruszeniu przez (...) ¹ ustawy o ofercie ma na celu uświadomienie innym podmiotom nieuchronności sankcji administracyjnej, a tym samym nieopłacalności dopuszczania się naruszeń prawa. Stanowi bodziec dla pozostałych uczestników rynku kapitałowego do dołożenia należytej staranności przy wykonywaniu ustawowych obowiązków, ugruntowując jednocześnie poczucie obowiązywania prawa oraz zaufania do instytucji Państwa. 

Maksymalny wymiar kary w tej sprawie wynosi 1 000 000 zł.

9 czerwca 2022 r. Komisja wydała decyzję nakładającą na (...)¹ karę pieniężną w wysokości 1 200 000 zł za naruszenia obowiązków informacyjnych w zakresie transakcji na własny rachunek na akcjach Spółki, w okresie od 28 kwietnia 2020 do 9 lipca 2020 r., tj. w okresie częściowo pokrywającym się z okresem, którego dotyczy decyzja z 26 sierpnia 2022 r. Decyzja z 9 czerwca 2022 r. nie jest ostateczna. 

______________________
¹Komunikat zaktualizowany zgodnie z art. 96 ust. 10 c ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych
²data wpisu do rejestru przedsiębiorców przekształcenia Aquatech sp. z o.o. w Aquatech SA