Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) wydała 1 października 2021 r. ostateczną decyzję:

• uchylającą decyzję z 13 maja 2021 r. w części nakładającej na Copernicus Securities SA z siedzibą w Warszawie („Copernicus”, „Dom Maklerski”) karę pieniężną w wysokości 3 500 000 zł 
• nakładającą na Copernicus karę pieniężną w wysokości 3 150 000 zł
• utrzymującą w mocy decyzję z 13 maja 2021 r. w części ograniczającej zezwolenie Copernicus na prowadzenie działalności maklerskiej w postaci cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej w zakresie:

a)    przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych,
b)    oferowania instrumentów finansowych

w związku dopuszczeniem się przez Copernicus licznych naruszeń:

• ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, 
• rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/565 uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy,
• rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi i banków powierniczych.

Na skutek złożonego przez Copernicus wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy, Komisja potwierdziła naruszenia stwierdzone decyzją z 13 maja 2021 r. równocześnie decydując o zmniejszeniu kary ze względu na pogorszenie się sytuacji finansowej  Domu Maklerskiego.

Maksymalny wymiar kary pieniężnej w tej sprawie wynosi 20 750 000 zł.