W dniu 29 października 2020 r. Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła na MM Prime Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie (dalej jako „MM Prime TFI”)

• karę pieniężną w wysokości 100 000 zł za naruszenie art. 139 ust. 7 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (dalej: „ustawa o funduszach inwestycyjnych”).

Komisja ustaliła, że GTF Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych (obecnie: EquiTech Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, dalej „Fundusz”) reprezentowany przez MM Prime TFI nie wypłacił w terminie całości kwoty równej cenie wykupu certyfikatów inwestycyjnych. Ostatniego dnia na wypłatę środków
z tytułu wykupu certyfikatów inwestycyjnych tj. 12 kwietnia 2019 r. Fundusz wypłacił jedynie około 17,53% należności. Natomiast dopiero w okresie do dnia 4 sierpnia 2020 r. Fundusz dokonał spłaty całości zadłużenia wraz z odsetkami za zwłokę.

Brak pełnej wypłaty ulokowanych środków w terminie stanowi niedopełnienie podstawowych obowiązków Funduszu reprezentowanego przez Towarzystwo. Inwestorzy mają prawo oczekiwać, że w razie osiągnięcia przez fundusz określonej stopy zwrotu, otrzymają oni wypłatę zainwestowanych środków wraz z wypracowanym zyskiem. Prawo to jest niezależne od tego, kto faktycznie zarządza funduszem. W przypadku Funduszu zarządzanie portfelem inwestycyjnym zostało powierzone przez MM Prime TFI SA podmiotowi zewnętrznemu (dalej: „Zarządzający”). Zarządzający był zobowiązany do zapewnienia środków na wypłatę należności z tytułu umorzenia certyfikatów inwestycyjnych Funduszu. Zawarcie umowy outsourcingu natomiast w żaden sposób nie zwalnia Towarzystwa od odpowiedzialności za jakiekolwiek szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem swoich obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem, co miało miejsce w tym przypadku.

Jako okoliczności łagodzące Komisja wzięła pod uwagę, że Towarzystwo podjęło szereg czynności mających na celu pełne zaspokojenie uczestników Funduszu oraz zapobieżenie powstaniu naruszeń prawa w przyszłości, a także współpracowało w toku prowadzonego postępowania z organem nadzoru. 

Maksymalny wymiar kary pieniężnej za naruszenia opisane powyżej wynosi 5 000 000 zł.