Urząd Komisji Nadzoru Finansowego informuje o złożeniu wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy od decyzji z 31 sierpnia 2023 roku, nakładającej na Adama Narczewskiego – Wiceprezesa Zarządu Prosper Capital Dom Maklerski SA z siedzibą w Warszawie (Dom maklerski)

• karę pieniężną w wysokości 200 000 zł 

1) opracowanie przez Dom maklerski oraz wdrożenie i stosowanie rozwiązań związanych z procesem wykonywania czynności rekomendowania lub oferowania instrumentów finansowych albo w inny sposób umożliwiających nabycie lub objęcie instrumentów finansowych przez grupę docelową, które nie zapewniają, że instrument finansowy i strategia dystrybucji są odpowiednie dla grupy docelowej, w okresie od 18 maja 2021 roku do 18 września 2022 roku, co stanowiło naruszenie art. 83c ust. 1 ustawy o obrocie¹ i art. 83b ust. 9 tej ustawy w związku z § 37 ust. 5 pkt 1, 2 i 6 w zw. z § 31 ust. 2 pkt 3 lit. b, pkt 4 lit. a, pkt 5, ust. 7 i 10, § 39 ust. 1, 5, 9 rozporządzenia Ministra Finansów²

2) kierowanie przez Dom maklerski do klientów lub potencjalnych klientów informacji nierzetelnych, mogących budzić wątpliwości oraz mogących wprowadzać klientów lub potencjalnych klientów w błąd, w okresie od 21 września 2021 roku do 26 lipca 2022 roku, co stanowiło naruszenie art. 83c ust. 2 ustawy o obrocie i art. 44 ust. 2 lit. b i e rozporządzenia delegowanego³.

W związku ze złożeniem wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy, decyzja z 31 sierpnia 2023 roku nie jest ostateczna.